富国银行支付650万美元来解决美国证券交易委员会的指控

2019-05-22 02:14:26 胥诊孬 26
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美国证券交易委员会的一位官员在一份声明中表示,由于没有做足够的研究,该银行“放弃了作为交易商的基本责任”。

美国证券交易委员会还与前富国银行副总裁肖恩·麦克穆蒂(Shawn McMurty)在销售方面的作用达成和解。 他同意支付25,000美元的罚款,并被禁止在金融行业工作六个月。

作为和解协议的一部分,富国银行和麦克穆蒂都没有承认或否认美国证券交易委员会的指控。